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15/12/2021 Como a diversidade de criptoativos pode afetar políticas de PLD de exchanges? Criptomoeda, hoje, é um termo considerado obsoleto por muitas pessoas inteiradas no universo crypto. Essa obsolescência é resultado da crescente...
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20/06/2022 Compliance End to End (E2E) & Omnicompliance Nos últimos 10 (dez) anos o compliance vem ganhando cada vez mais abrangência e se tornando cada vez mais complexo,...
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03/11/2021 Controles internos e Compliance: Manipulação de mercado em caso de Spoofing, Layering, Churning, Front Running O Mercado de Capitais é um mercado altamente regulado e fiscalizado pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários), e no âmbito...
28/06/2022 Crime Ambiental: o problema da conservação de recursos naturais e sua ligação estrutural com os crimes financeiros Durante a década de 80, o aumento da ocorrência de crimes transnacionais, como o tráfico de drogas e a corrupção,...
06/01/2022 FATCA e CRS: Leis de conformidade fiscais que tem deixado os agentes de compliance ou compliance officer com dor de cabeça As Instituições Financeiras estão mais criteriosas e muitas das vezes profissionais de Compliance não sabem como conduzir processos de FATCA...
08/11/2021 ICOs e Prevenção à Lavagem de Dinheiro: um debate necessário Nos últimos anos, especialmente a partir de 2016, initial cryptoasset offerings (ICOs) têm despontado como um meio efetivo de captação...
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25/04/2022 Omnichannel & Compliance O Comércio há 20 anos era basicamente por vendedores de porta em porta, lojas física e vendas por catálogos, e...
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18/02/2022 Por que é preciso que as investigações internas, no âmbito dos programas de compliance, estejam de acordo com as premissas processuais penais? Para que possamos encarar os desafios contidos no título deste breve artigo, é preciso situar o leitor nas discussões sobre...
25/04/2022 Regulamentação do Mercado de Criptoativos no Brasil Ganhando destaque nos últimos dez anos, especialmente, em razão do avanço tecnológico, os criptoativos surgiram com a promessa de revolucionar...